碩士研究生招生考試
《貨幣銀行學和投資學》科目大綱
(科目代碼：988)
學院名稱(蓋章)：經濟學院
學院負責人(簽字)：
編制時間：2022年6月27日
《貨幣銀行學和投資學》科目大綱
（科目代碼:988）
復試科目：貨幣銀行學+投資學
考察目標：
1、貨幣銀行學注重考察考生在貨幣、信用、利息、金融市場、金融機構、貨幣供求與均衡、金融宏觀調控、金融監管等方面的知識。考生應能正確理解和掌握本學科中的有關范疇、專業術語和理論，并能把所學的理論與實踐相結合，認識和分析我國的實際問題。
2、投資學注重考察考生對證券市場的結構、功能、參與主體、證券市場中證券交易規則與制度、證券交易所與證券市場指數、資產的收益、風險及其度量方法等方面的基本知識。考生應能正確理解和掌握本學科中的有關范疇、專業術語和理論。并能把所學的理論與實際相結合，認識和分析我國的實際問題。
主要參考書目：
1.《金融學》李健主編，高等教育出版社，2018年，第三版
2.《金融學》黃達、張杰主編，中國人民大學出版社，2020年，第五版
3.《證券投資學》沈悅主編，中國人民大學出版社，2015年版
4.《證券投資學》陳廣志、尚文秀主編，經濟科學出版社，2012年版
大綱內容：
第一部分：《貨幣銀行學》考察要點
一、貨幣與貨幣制度
1.貨幣的本質及其形態的演變
2.貨幣的職能
3.貨幣制度（1）國家貨幣制度的含義、內容、歷史演變（2）國際貨幣制度及其演變
二、外匯與匯率制度
1．外匯的概念及特征
2．匯率及其決定理論
3．匯率制度
三、信用
1.信用的產生與發展
2.現代信用活動的基礎
3.信用的形式
（1）商業信用（2）銀行信用（3）國家信用（4）消費信用（5）國際信用
四、利息與利息率
1.貨幣的時間價值與利息
（1）貨幣的時間價值、單利和復利、終值和現值（2）利息的實質（3）利息與收益的一般形態
2.利率的分類
3.利率與收益率
（1）收益率的計算（2）到期收益率和持有期收益率
4.利率的決定理論、利率的風險結構和期限結構
五、金融市場與金融工具
1.金融市場
（1）金融市場及其構成要素（2）金融市場的種類、各子市場的功能及特點
2.金融工具（1）金融工具的特征（2）金融工具的種類
3.貨幣市場
（1）票據市場（2）國庫券市場（3）大額可轉讓定期存單市場（4）回購協議市場（5）銀行間拆借市場
4．資本市場
（1）發行市場（2）流通市場
5．衍生工具市場
（1）衍生工具的含義、特點、分類（2）衍生工具市場與交易
六、金融機構體系
1.金融機構的產生與功能
2.金融機構體系的一般構成與發展
3.國際金融機構體系
七、商業銀行
1.商業銀行的職能
2.商業銀行的組織形式
3.商業銀行的業務
（1）負債業務（2）資產業務（3）中間業務和表外業務
4.商業銀行的經營管理
（1）商業銀行的經營原則（2）商業銀行經營管理理論的演變
八、中央銀行
1.中央銀行產生的客觀必然性
2.中央銀行的類型
3.中央銀行的職能
4.中央銀行的業務
九、貨幣的供求與均衡
1.貨幣供給
（1）貨幣供給的層次劃分（2）現代信用貨幣的供給機制（3）中央銀行與基礎貨幣（4）商業銀行與存款貨幣創造（5）貨幣乘數與貨幣供給量
2．貨幣需求
（1）貨幣需求的含義及種類（2）貨幣需求理論的發展
3．貨幣均衡
（1）貨幣供求均衡與總供求均衡（2）通貨膨脹與通貨緊縮
十、貨幣政策
1.貨幣政策的目標
2.貨幣政策的操作指標與中介指標
3.貨幣政策工具
（1）一般性貨幣政策工具（2）選擇性貨幣政策工具（3）總量型政策工具與結構型政策工具
4.貨幣政策的傳導機制
5.貨幣政策與財政政策的配合
十一、金融監管與金融風險
1.金融監管
（1）金融監管的必要性（2）金融監管的目標與原則（3）金融監管的內容（4）金融監管體系（5）巴塞爾協議
2.金融風險
（1）金融風險的內涵、特征與種類（2）金融風險管理
第二部分：《投資學》考察要點
一、證券概述
1.證券概念與特征
2.證券起源及發展
3.投資與證券投資
二、股權類投資工具
1.股票的概念與特點
2.股票的類型
3.股票價值的評估
4.股票的收益
5.私募股權投資
三、債權類投資工具
1.債券的基本要素與特征
2.債券的分類
3.債券的估值
4.債券的收益和風險
5.可轉換公司債券和可分離交易債券
四、證券投資基金
1.證券投資基金概述
2.證券投資基金的運作與參與主體
3.證券投資基金種類
五、金融衍生工具
1.金融衍生工具概述
2.金融期貨
3.金融期權
4.互換業務
5.權證
6.其他金融衍生工具
六、證券發行市場
1.證券發行市場概述
2.股票發行市場
3.債券發行市場
七、證券交易市場
1.證券交易所
2.場外交易市場
3.證券交易程序
4.證券交易方式
八、證券投資的基本分析
1.宏觀經濟分析
2.行業經濟分析
九、證券投資的技術分析
1.技術分析概述
2.K線理論
3.趨勢分析
4.形態分析
5.移動平均線分析法
6.市場指標分析法
十、證券投資的財務分析
1.上市公司經營狀況分析
2.上市公司財務分析
十一、證券投資風險管理及證券市場監管
1.證券投資風險管理
2.證券市場監管的意義和監管對象
3.證券市場監管目標及監管原則
4.證券市場監管手段及監管內容
5.證券市場監管機構
原文標題：西北師范大學經濟學院2023年碩士研究生招生考試自命題《貨幣銀行學和投資學》科目參考大綱
原文鏈接：https://yjsy.nwnu.edu.cn/2022/0629/c2701a192505/page.htm
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